Утративший силу

Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы

Вид акта
Правила
Приказ
Дата принятия
27.08.2007
Дата изменения
20.03.2009
Орган, принявший акт
Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы

       Сноска. Утратил силу приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 20.03.2009 № 04.2-44/78 (порядок введения в действие см. п. 5 ).

      Руководствуясь подпунктом 2-1) статьи 6 Закона Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы", ПРИКАЗЫВАЮ :

      1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

      2. Юридическому управлению Агентства по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Агентство) принять меры по государственной регистрации приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

      3. Департаменту развития Агентства обеспечить официальное опубликование приказа в средствах массовой информации.

      4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

      5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

      и.о. Председателя

Утверждены приказом и.о. 
Председателя Агентства   
Республики Казахстан по  
регулированию деятельности
регионального финансового
центра города Алматы     
от 9 августа 2007 года   
N 02-02/192              

Правила аккредитации в качестве участника регионального
финансового центра города Алматы

1. Общие положения

      1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы" и устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - брокерские и (или) дилерские организации), за исключением банковских организаций, накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

      2. Целью аккредитации является официальное признание прав брокерских и (или) дилерских организаций на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участника финансового центра).

2. Порядок проведения аккредитации

      3. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации представляют в уполномоченный орган следующие документы:
      1) заявление об аккредитации установленного образца согласно  приложению 1 (на государственном и русском языках);
      2) нотариально засвидетельствованная копия Устава;
      3) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации, свидетельства налогоплательщика и статистической карты;
      4) нотариально засвидетельствованная копия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
      5) сведения о наличии иностранной рабочей силы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам;
      6) документы, подтверждающие место нахождения юридического лица (документами, подтверждающими место нахождения юридического лица, могут быть: нотариально удостоверенные копии договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение и иной документ, предусмотренный гражданским законодательством. В случае если владельцем помещения является физическое лицо, то предоставляется нотариально засвидетельствованное согласие физического лица о предоставлении помещения в качестве места нахождения юридического лица);
      7) доверенность на право сдачи и получения документов, подписанная первым руководителем и заверенная печатью брокерской и (или) дилерской организации (в случае если документы подаются ее представителем).
      Сноска. Пункт 3 с изменениями, внесенными приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

      3-1. Одновременно с документами, указанными в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил, в уполномоченный орган представляются их оригиналы, которые после сверки возвращаются заявителю.
       Сноска. Правила дополнены пунктом 3-1 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

           4. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации или мотивированный отказ в аккредитации, который подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель.
      Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в случае, если:
      1) не представлен полный перечень документов, предусмотренных пунктом 3 настоящих Правил;
      2) лицензия, выданная уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приостановлена, или установлено лишение или прекращение действия лицензии.
      При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений заявление об аккредитации рассматривается на общих основаниях.
      Сноска. Пункт 4 с изменениями, внесенными приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

      5. Документы, представленные для аккредитации, рассматриваются уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней с момента представления полного пакета документов.

      6. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы ( приложение 2 к настоящим Правилам) является официальным документом, удостоверяющим аккредитацию брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

      7. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель.
      Сноска. Пункт 7 с изменениями, внесенными приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

      8. В случае ликвидации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы прекращается.

      9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы приостанавливается до восстановления действия лицензии, что оформляется соответствующим приказом руководителя уполномоченного органа, либо лица его замещающего.

      10. В случае изменения наименования (в том числе организационно-правовой формы), местонахождения брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган и подает заявление в произвольной форме о переоформлении свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил.

      11. В случае утери брокерской и (или) дилерской организацией свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы необходимо:
      1) опубликовать в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, объявление об утрате свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с указанием номера и даты его выдачи;
      2) подать заявление в произвольной форме в уполномоченный орган о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы, заверенное подписью руководителя либо лица, его замещающего и печатью брокерской и (или) дилерской организации, с приложением экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта.

      12. Дубликат свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы выдается в течение пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом заявления.

Приложение 1            
к Правилам аккредитации 
в качестве участника    
регионального финансового
центра города Алматы    

                    Заявление об аккредитации

Прошу
аккредитовать_______________________________________________________
                 (полное наименование юридического лица)
для осуществления деятельности в качестве участника регионального
финансового центра города Алматы

Местонахождение юридического лица
____________________________________________________________________
             (город, почтовый индекс, район в городе, улица,
____________________________________________________________________
                 микрорайон, номер дома, телефон, факс)
Основной вид деятельности:
____________________________________________________________________
Состав учредителей юридического лица:
____________________________________________________________________
Сведения о руководителе юридического лица
Ф.И.О.
____________________________________________________________________
Документ, удостоверяющий личность
____________________________________________________________________
       (номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность,
____________________________________________________________________
                           кем выдан)
ИИН_________________________________________________________________
Номер телефона:_____________________________________________________
Номер факса:________________________________________________________
Е-mail:_____________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись руководителя юридического лица_________________
"____" ________________ 20__ года.

Приложение 2            
к Правилам аккредитации 
в качестве участника    
регионального финансового
центра города Алматы    

  Агентство Республики Казахстан по регулированию деятельности
          регионального финансового центра города Алматы

                            Свидетельство
         об аккредитации в качестве участника регионального
                   финансового центра города Алматы
                       ____________________________
                                  номер

город Алматы                      "___" __________ 20__ года

Наименование юридического лица:

       Свидетельство дает право осуществлять деятельность
      в качестве участника регионального финансового центра
  города Алматы в рамках законодательства Республики Казахстан

     руководитель          подпись                    Ф.И.О.

М.П.

      Приложение 3                    
к Правилам аккредитации в качестве       
участника регионального финансового       
центра города Алматы               

      Сноска. Правила дополнены приложением 3 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25 января 2008 года N 02-02/10 (вводится в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

Сведения о наличии иностранной рабочей силы

N
п/п

Наиме-
нование
юриди-
ческого
лица

ФИО,
Дата
рож-
дения

Граж-
дан-
ство

Страна
постоян-
ного
прожи-
вания

Специаль-
ность и
образо-
вание

Должность
в организа-
ции в соот-
ветствии с
Квалифика-
ционным
справочни-
ком или
Классифика-
тором
занятий

Начало
осуществле-
ния трудовой
деятельности
(дата
заключения
трудового
договора)

Помощь
Помощь
Всего посетило за месяц:
Всего посетило вчера:
Сейчас на портале:
URL:
Ошибка:
Комментарий:

Спасибо, информация об ошибке принята.

Извините, в данный момент информация об ошибке не может быть обработана.
Попробуйте позже.