Брокер бола отырып, сіздің қызметіңіз бақылаушы орган тарапынан қатаң қадағаланатын болатынын атап өткен жөн. Брокерлер Ұлттық Банкке бағалы қағаздар нарығындағы қызмет туралы есептерді беруге тиіс, оларды  ұсыну мен мерзімділігі тәртібі  уәкілетті органның  нормативтік құқықтық актілерінде белгіленеді. 

Бұдан басқа, Ұлттық банк бақылау мен қадағалауды Ұлттық Банк туралы Заңға сәйкес тексеруді жүргізу нысанында және өзге нысандарда жүзеге асырады. Тексерулер тәуекел дәрежесін бағалау негізінде жүргізіледі, тексерілетін объектілердің қызметін  жоспардан тыс және құжаттамалық тексерулер кешенді немесе олардың қызметінің жекелеген мәселелері бойынша іріктеп  жүргізіледі.   

Сондай-ақ, Ұлттық Банк өзге де қадағалау және бақылау нысандарын, соның ішінде Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ұсынылған ақпаратты және есептілікті талдау, олардың  қаржылық жағдайын нашарлататын факторларды айқындау үшін қаржы ұйымдарының қызметін талдау (қашықтан бақылау) және т.б. жолымен   жүзеге асырады.

Брокерлер қызметіне тексерулерді жүзеге асыру үшін:

• инвесторлардың   өтініштері;
• бағалы қағаздарды ұстаушылардың өтініштері;
• бағалық қағаздар нарығының кәсіби қатысушыларының және кәсіби ұйымдардың өтініштері;
• тексеруді жүргізу немесе уәкілетті орган  қызметкерлерінің тексеруге қатысуы туралы соттың ұйқарымы, прокурордың немесе анықтау және алдын-ала тергеп тексеру органының қаулысы;
• брокер қызметі туралы есептерді қарау барысында уәкілетті органмен анықталған  сәйкессіздіктер;
• бағалы қағаздар рыногында айла-шарғы жасау, инсайдерлік ақпаратты, сондай-ақ коммерциялық және заңмен қорғалатын өзге де құпияны пайдалана отырып, эмиссиялық бағалы қағаздармен және өзге де қаржы құралдарымен мәмiлелер жасау туралы мәлiметтердiң болуы;
• бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiнiң Қазақстан Республикасы заңдарын бұзуының уәкiлеттi органға мәлiм болған өзге де фактiлерi негiздеме болып табылады.

Тексерулерді бақылаушы органы басшысының бұйрығымен тағайындалған инспекторлар жүзеге асырады, ереже бойынша жұмыс күндеріндегі ұйымдардың нақты орналасу орны бойынша. Бұзушылықтың әр айғағы бойынша акт құрастырылады.

Жоспарлы және жоспардан тыс тексерулер барысында бақылаушы орган ескертулерді ұсынуы мүмкін, ол лицензияларды тоқтатуға әкелуі мүмкін. Уәкілетті  орган:

• лицензияны алу үшін немесе брокер қызметі туралы есепті қарау үшін ұсынылған құжаттарда  күмәнді ақпарат айқындалған;
• лицензияны алу үшін ұсынылған құжаттардағы өзгерістер туралы ақпаратты бермеген;
• біліктілік талаптар сақталмаған;
• бағалық қағаздар нарығындағы қызметті регламенттейтін Қазақстан Республикасы заңнамасын, сондай-ақ брокердің ішкі құжаттарын бұзған;
• уәкілетті орган қолданған  шектеулі ықпал ету шараларының талаптарын орындамаған;
• уәкілетті органның талабы бойынша міндеттеме-хатты ұсынбаған;
• уәкілетті органмен жазбаша келісімді жасаудан бас тартқан;
• лицензияның қолданысын ерікті тоқтата тұру туралы жазбаша өтініш болған;
• брокердің алты және одан көп ай ішінде  оны жүзеге асыруға лицензия берілген қызметті жүзеге асырмағаны;
• Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген бағалы қағаздар нарығындағы қызметі туралы мәліметтерді  ұсыну туралы талаптарды орындамаған;
• Брокерлерге тыйым салынған немесе шектелген қызметті жүзеге асырған;
• Брокердің басқарушы қызметкерлерінің селісімімен байланысты талаптарды бұзған;
• «Қылмыстық жолмен алынған табыстарды заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимылдар туралы» Қазақстан Республикасының заңында көзделген  талаптарды жүйелі түрде (соңғы он екі күнтізбелік ай ішінде үш және одан көп рет)    бұзған жағдайда лицензияның қолданысын алты айға дейінгі мерзімге тоқтатуға құқылы.

Лицензияларының әрекеті тоқтатылған брокерлер, белгіленген мерзім ішінде анықталған бұзушылықтарды анықтауға және бұл туралы лицензиялаушы органға есепті ұсынуға міндетті. Брокердің есебін қарастырудың оң нәтижелерінде тоқтатылған лицензияның әрекеті жаңартылуы мүмкін.

Ұлттық Банк:

• лицензияны тоқтата тұру себептері жойылмаған;
• бағалық қағаздар нарығындағы қызметті регламенттейтін Қазақстан Республикасы заңнамасын, сондай-ақ брокердің ішкі құжаттарын жүйелі түрде (соңғы он екі күнтізбелік ай ішінде үш және одан көп рет) бұзған;
• уәкілетті органның ұйғарымдарын жүйелі түрде (соңғы он екі күнтізбелік ай ішінде үш және одан көп рет) орындамаған;
• соңғы күнтізбелік  он екі ай ішінде ол үшін лицензияны тоқтата тұру түріндегі санкция қолданылған «Қылмыстық жолмен алынған табыстарды заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимылдар туралы» Қазақстан Республикасының заңында көзделген талаптарды қайта бұзған;
• лицензиаттардың ақшаны жылыстатумен немесе терроризмді қаржыландырумен байланысты мәмілелерге қатысқаны;
• осы Заңда немесе Қазақстан Республикасының өзге заңнамалық актілерінде белгіленген өзге негіздер болған жағдайда бағалы қағаздар нарығындағы брокерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиядан айыруға құқылы.  

Лицензияның қолданысы тоқтатылған кезде лицензиат 10 жұмыс күн ішінде лицензияны лицензиарға қайтаруға міндетті.